證監(jiān)會(huì)：2017年行政處罰數(shù)量及金額創(chuàng)歷史新高
來源：云南天樞玉衡
發(fā)布時(shí)間：2017-12-28
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2017年，中國證監(jiān)會(huì)不斷強(qiáng)化監(jiān)管執(zhí)法工作，堅(jiān)決打擊資本市場(chǎng)各類違法違規(guī)行為。全系統(tǒng)上下統(tǒng)一執(zhí)法理念，凝聚執(zhí)法合力，對(duì)資本市場(chǎng)亂象重拳出擊，果斷亮劍，依法全面從嚴(yán)實(shí)施行政處罰，全年作出行政處罰決定224件，罰沒款金額74.79億元，同比增長(zhǎng)74.74%，市場(chǎng)禁入44人，同比增長(zhǎng)18.91%，行政處罰決定數(shù)量、罰沒款金額、市場(chǎng)禁入人數(shù)再創(chuàng)歷史新高，有力維護(hù)了市場(chǎng)“三公”原則，有效保護(hù)了投資者合法權(quán)益，為資本市場(chǎng)的健康穩(wěn)定運(yùn)行提供了強(qiáng)有力保障。
據(jù)介紹，上述處罰涉及信息披露違法類案件60起，操縱市場(chǎng)類案件21起，內(nèi)幕交易類案件60起，中介機(jī)構(gòu)違法類案件17起，私募基金領(lǐng)域違法案件8起，期貨市場(chǎng)違法案件3起，新三板市場(chǎng)違法案件5起，以及短線交易、證券從業(yè)人員買賣股票、法人利用他人賬戶買賣股票、基金經(jīng)理“老鼠倉”交易等案件25起。
在信息披露違法類案件處罰中，慧球科技“1001項(xiàng)議案”違法系列案、九好集團(tuán)與鞍重股份“忽悠式重組”案、雅百特財(cái)務(wù)造假案等市場(chǎng)影響大、社會(huì)關(guān)注度高。方正證券等信息披露違法系列案涉案主體多、手法隱蔽、持續(xù)時(shí)間久，市場(chǎng)影響惡劣。山東墨龍?zhí)摷訇愂銎墼p投資者，其實(shí)際控制人借機(jī)違法減持，內(nèi)幕交易，“吃相難看”令市場(chǎng)嘩然。
同時(shí)，證監(jiān)會(huì)對(duì)新疆成農(nóng)違法減持“金新農(nóng)”、鄭明略違法減持“巨輪智能”等超比例增減持股票未披露及限制期內(nèi)交易案件從嚴(yán)處罰；落實(shí)“看穿式監(jiān)管”理念，對(duì)江蘇文峰、益盛藥業(yè)未如實(shí)披露其股東股權(quán)代持情況、游久游戲大股東未披露一致行動(dòng)關(guān)系等案件依法嚴(yán)處。
隨著市場(chǎng)的發(fā)展和監(jiān)管的加強(qiáng)，操縱市場(chǎng)案件不斷發(fā)生新的變化。一是涉案賬戶控制關(guān)系趨于復(fù)雜，如鮮言控制多名自然人賬戶、14個(gè)信托賬戶、28個(gè)HOMS交易單元操縱“多倫股份”，驕龍資產(chǎn)使用資管計(jì)劃證券賬戶操縱“廣汽集團(tuán)”，穗富投資使用20余個(gè)資管賬戶操縱“寧波富邦”；二是一些不法分子實(shí)施跨境、跨市場(chǎng)操縱行為，如唐漢博利用“滬股通”跨境操縱“小商品城”；三是與其他案件類型相比，操縱案件的涉案金額及非法獲利日趨巨大，如鮮言操縱市場(chǎng)案違法所得5.7億余元，朱康軍操縱市場(chǎng)案違法所得近2.7億元，唐漢博、唐園子等操縱市場(chǎng)案違法所得約2.5億元，此外還有馬永威等操縱“福達(dá)股份”案、徐留勝操縱“天瑞儀器”等股票案等7起案件獲利在千萬以上；四是有的上市公司利益相關(guān)方與操縱方合謀操縱，如蝶彩資產(chǎn)實(shí)際控制人謝風(fēng)華與恒康醫(yī)療實(shí)際控制人闕文彬合謀，以“市值管理”為名行操縱牟利之實(shí)。
在60起內(nèi)幕交易類案件處罰中，有44起案件的內(nèi)幕信息涉及資產(chǎn)并購重組事項(xiàng)，占比為73.33%，說明上市公司并購重組領(lǐng)域依然是內(nèi)幕交易的高發(fā)地帶，也是行政執(zhí)法的重點(diǎn)監(jiān)控地帶。其中，有行為人試圖借用“馬甲”賬戶進(jìn)行內(nèi)幕交易以逃避制裁，如徐玉鎖（遠(yuǎn)望谷實(shí)際控制人）內(nèi)幕交易“遠(yuǎn)望谷”案，劉曉忠內(nèi)幕交易“唐山港”案，李鐵軍內(nèi)幕交易“益盛藥業(yè)”案；有些案件內(nèi)幕信息傳遞鏈條長(zhǎng)、涉案主體多，證監(jiān)會(huì)在執(zhí)法中持續(xù)加大對(duì)內(nèi)幕信息泄露人追責(zé)力度，如吳福利泄露唐山港內(nèi)幕信息案、王文平泄露江蘇索普內(nèi)幕信息案、馮玉露泄露中科英華內(nèi)幕信息案、張江泄露“*ST新材”內(nèi)幕信息案等。
在17起中介機(jī)構(gòu)違法類案件處罰中，受罰的有新時(shí)代證券、西南證券、愛建證券，信永中和會(huì)計(jì)師事務(wù)所、瑞華會(huì)計(jì)師事務(wù)所、中興華會(huì)計(jì)師事務(wù)所、立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所，北京天元律所、廣東君信律所、北京東易律所，還有中聯(lián)評(píng)估等。
與股票市場(chǎng)相比，期貨市場(chǎng)違法案件雖然數(shù)量不多，但違法行為的風(fēng)險(xiǎn)外溢效應(yīng)不容小覷。例如，廖山炎操縱“普麥1601”期貨合約，上海有色金屬交易中心編造傳播虛假信息擾亂期貨市場(chǎng)秩序，三立期貨為其實(shí)際控制人個(gè)人借款提供擔(dān)保導(dǎo)致賬戶被人民法院凍結(jié)，給投資者利益造成重大風(fēng)險(xiǎn)，均依法受到相應(yīng)的行政處罰。
新三板市場(chǎng)違法案件處罰5起。中泰證券與易所試公司合謀操縱該公司股票，哥侖步未及時(shí)披露公司董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理的辭職信息，晨龍鋸床未及時(shí)、準(zhǔn)確、完整披露與關(guān)聯(lián)方資金往來情況，鴻銘科技未及時(shí)報(bào)送、披露重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)，楓盛陽未按規(guī)定及時(shí)披露對(duì)外擔(dān)保、資金占用事項(xiàng)，均依法受到行政處罰。
證監(jiān)會(huì)表示，一年來，通過依法全面從嚴(yán)的行政處罰工作，有力震懾了市場(chǎng)違法行為，有效凈化了市場(chǎng)生態(tài)環(huán)境，鞏固了市場(chǎng)健康發(fā)展的法治基礎(chǔ)，筑牢了不發(fā)生系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的“防火墻”。新的一年，證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)深入貫徹落實(shí)習(xí)近平新時(shí)代中國特色社會(huì)主義思想，不忘初心，牢記使命，恪盡職守、敢于監(jiān)管、精于監(jiān)管、嚴(yán)格問責(zé)，肩負(fù)起新時(shí)代賦予的新責(zé)任和新使命，持續(xù)推進(jìn)資本市場(chǎng)的穩(wěn)定健康發(fā)展。（原文來自：上海證券報(bào)）
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